关于举办“全国商业银行监事会制度与工作实务 高级研修班”的通知 各有关单位： 商业银行存在较高的经营风险和管理风险，由美国次贷危机引发的全球金融危机充分说明：建立良好的公司治理和有效的内部控制十分重要。而公司治理就是要建立决策、执行与监督有效制衡的结构与机制。由于银行股东（出资人）和经营管理者之间存在信息不对称，面临“逆向选择”和“道德风险”两类问题，建立相应的监督机制就显得尤为重要，强化监事会的功能作用也就成为必然选择。随着我国银行和银行监管体制改革的不断深化，越来越多的商业银行在积极建立和完善监事会制度，努力提高监事会监督的有效性，取得了不少成功经验，也面临着不少挑战、困惑和问题，需要加强研讨与交流。 我中心已成功举办了多期“全国监事会制度与工作实务高级研修班”，许多银行监事会的同志参加并高度评价我中心的此课程。为了更好地满足广大银行学员的需求，也便于银行监事会同仁之间相互交流，我中心特举办“全国商业银行监事会制度与工作实务高级研修班”，由银监会和国务院国资委对监事会制度和监事会工作有深入研究和长期实践的知名专家主讲。本课程的特点是：内容全面、系统，理论与实践相结合，全过程结合专家的实践案例讲解，对监事会制度建设、能力建设和实际运作有很强的针对性和指导性。许多内容对银行内部审计人员也有很好的指导作用。欢迎全国各银行积极组织相关人员参加。现将有关事项通知如下： 一、时间地点 第一期 2010年8月20日-26日 乌鲁木齐市 （20日全天报到） 第二期 2010年9月10日-16日 成都市 （10日全天报到） 二、网络查询 中国董监事培训网（www.cnqgp.com.cn） 三、参加对象 各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、中国邮政储蓄银行、非银行金融机构、农村及城市信用社等单位监事长、财务总监、审计总监、专（兼）职监事、监事会成员、监事会办公室、稽核审计部、纪委监察部等部门负责人及其相关管理人员；各级银监局及政府主管各银行监事会工作部门负责人及其相关人员。 四、研修内容 第一部分：监事会制度与公司治理 （一）商业银行公司治理和监事会制度解析 ● 商业银行公司治理特点及公司治理模式简介；● 商业银行公司治理的重要性及其特殊性；● 商业银行公司治理的主要要素；● 商业银行公司治理中面临的问题及监管要求；● 商业银行监事会的职责、权力、作用和努力方向。 （二）商业银行公司治理监管制度释义 ● 《股份制商业银行公司治理指引》释义；● 《股份制商业银行独立董事、外部监事制度指引》释义；● 《股份制商业银行董事会尽职指引》释义；● 《中小商业银行公司治理指导意见》释义。 （三）商业银行公司治理监管导向 ● 商业银行公司治理监管导向 （1）需要重点关注风险状况与内控建设方面；（2）股东持续监管方面；（3）引进战略投资者方面；（4）加强对董事的持续监管；（5）加强对新设分支机构经营情况的评估。 ● 监管部门对商业银行公司治理机制的评价 （1）对决策机制的评价；（2）对激励和约束机制的评价。 ● 公司治理：良好银行的做法 （四）商业银行内部控制及全面风险管理 ● 商业银行内部控制体系的构建和评价办法；● 商业银行内部控制五要素论；● 商业银行全面风险管理；● 新巴塞尔协议：商业银行全面风险管理的挑战和改进。 （五）商业银行内部审计和现场检查 ● 内部审计及《商业银行内部审计指引》释义；● 现场检查规程和方法。 （六）商业银行监管和会计财务信息 ● 监管报表指标体系和基础报表介绍；● 新企业会计准则与商业银行财务报告；● 商业银行财务分析和价值创造。 第二部分：监事会工作实务：理念、方法与工具 （一）监事会监督的重要性 ● “促进决策、执行、监督三者的有效制衡，防范出资人和经营管理者之间信息不对称带来的“逆向选择”和“道德风险”问题”—健全公司治理结构与机制，确保监事会履行“出资人监督职责”的权力和条件，加强监事会自身建设，探索监事会监督的有效实现形式→［监事会制度建设大纲］、［企业负责人评价］、［董事会及董事评价体系］、［经理人胜任力模型］ （二）监事会监督的有效性 ● “独立、权威、专业、灵敏是提高监督有效性的四个要素”—监事会成员外部化和职业化，实施当期监督，建立快速反应机制→［重点联系人日常跟踪］、［专项报告］、［专题报告］ （三）监事会工作的根本任务 ● “督促企业良性运作与持续发展”—提交报告，与企业交换意见→［监督检查年度报告］、［专项报告］、［专题报告］、［座谈会文案］、［提醒函］、［整改意见书］ （四）监事会工作的基本任务 ● “评价与监督”—多渠道收集信息，多方面进行评价，多方式扩大监督影响力→［体系、方案、行动循环法］ （五）监事会工作的主要价值 ● “揭示信息不对称问题”—多渠道收集信息，综合分析存在的问题与风险→［实地监督检查信息表］、［问题与风险分析图］ ● “帮助与促进科学决策”—充分挖掘与利用监督检查成果→［监督检查年度报告］、［专项报告］、［专题报告］、［座谈会文案］、［提醒函］、［整改意见书］ （六）监事会工作的主要特征 ● “履行出资人监督职责，体现监督的全面性与综合性”—与多种监督力量结合、联动，采取多种方式，进行多方面的检查与评价→［监督检查18法］、［监督检查年度报告］ ● “是知识和经验密集的复杂劳动”—分阶段，分专题，集中精力突破→［体系、方案、行动循环法］ ● “没有时间与空间的明显界定”—推行项目化管理，协调专职与兼职的工作关系→［监督检查工作项目进程表］ ● “工作深度和工作质量弹性大”—推行项目化管理，提高监督工作的质量和效率→［监督检查工作项目进程表］、［监事会工作流程、质量要求与考核指标］ （五）监事会工作的基本流程 ● “持续监督”—监督检查四阶段、三环节的不断循环，集中检查与日常检查相结合，从事后监督发展到当期监督→［监督检查工作包］ ● “扫描与聚焦”—处理好全面检查与突出重点的关系，问题导向，风险导向→［实地监督检查信息表］、［问题与风险分析图］ （六）监事会工作底稿 ● “监事会成员必须对工作底稿负责”—形成六要素闭环→［实地监督检查信息表］ （七）监事会监督检查年度报告 ● “只有在深入、系统、全面的实地监督检查工作基础上撰写的监督检查报告才有价值和意义”—理清监事会监督检查年度报告的逻辑关系，建立符合企业运作规律和监事会监督检查工作实际的年度报告体系→［监督检查年度报告］ （八）监事会对企业财务的监督检查 ● “监事会以财务监督为核心实施监督，遵循了企业的运作规律，有利于监督的快速切入与灵敏拓展，增强监督的效能”—正确理解和践行“以财务监督为核心”，识别企业财务状况与经营业绩评价工作的三个层次→［企业绩效评价体系］、［业务分析三环节］、［行业分析三步骤］、［战略分析三要素］ （九）监事会对企业经营管理的监督检查 ● “监事会对企业经营管理进行监督检查，体现了出资人监督的全面性和综合性，有利于提高监督的有效性”—从企业日常管理、改革创新、持续发展三个方面开展系统检查，重点揭示内部控制方面存在的问题和持续发展面临的风险→［内部控制评价］、［持续发展能力评价］、［企业经营管理十三视角体系］ （十）监事会对企业重大事项的监督检查 ● “关注企业重大事项、揭示企业重大问题是监事会的重要职责和重点工作，能否及时发现并准确揭示企业存在的重大问题，是监事会自身的重大风险”—以问题和风险为导向，突出重点，集中监督资源和力量，开展专项检查和专题调研，在年度报告中揭示重大问题和主要风险并提出处理建议，或采取一事一报的方式，及时提交专项报告或专题报告，作出快速反应→［重大事项揭示与处理建议］、［专项报告］、［专题报告］、［问题与风险分析图］ （十一）监事会对企业负责人经营管理行为的监督检查 ● “企业负责人的经营管理行为对企业运营与发展影响很大，监督检查企业负责人的经营管理行为，能提高监督的有效性，是监事会履行出资人监督职责的重要工作”—将经营管理行为与经营管理理念、经营管理绩效有机结合起来考察企业负责人，主要评价其能力与业绩。积极探索监事会对董事会及董事的评价工作→［企业负责人评价］、［董事会及董事评价体系］、［经理人胜任力模型］ （十二）监事会及成员的能力建设 ● “监事会成员个人履职能力和监事会整体运作能力的提高，是提高监督有效性的前提和基础”—完善四维知识结构，提升五个核心能力，强化五种工作意识，加强监事会内部交流与研讨，推行项目化管理→［监事会成员胜任力模型］、［监事会成员状态矩阵］、［内部交流与研讨］、［监督检查工作项目进程表］、［监事会工作流程、质量要求与考核指标］、［监事会制度建设大纲］ 五、证书 报到时请携带1寸近期正面免冠照片2张，以备办理由中企培企业文化交流中心颁发的相关证书。作为管理人员在职继续教育学时的凭证。 六、报名办法与费用 每人交纳研修费2400元，食宿、考察统一安排，费用自理。研修费请通过银行汇款或报到时交纳。食宿费、考察费报到时现场统一交纳。报名参加本次研修班的同志，请详细填写好报名回执后传真至：010—68474129 何伟 收。 户 名：中企培（北京）企业文化交流中心 开 户 行：北京工行四道口支行 银行帐号: 0200 0493 0920 1100 953 研修班详细报到地点及乘车路线收到报名回执后在开班前一周发放。 七、联系方式 咨询电话：010-68474126、68474129 传 真：010-68474129 联 系 人：何伟13910955257 牛伟华 13910761466
附件：全国商业银行监事会制度与工作实务高级研修班报名回执 | 
